國票證前顧問陳帝生疑規避「98戶」　檢調今發動搜索約談

國票金控（2889）旗下子公司國票綜合證券，於今（6/1）日晚間發布重訊，指稱新北地檢署前往公司進行搜索，公司已全力配合檢調單位調查。據悉，這次搜索行動源於檢調單位接獲檢舉，指稱國票證券前顧問陳帝生涉嫌於去年規避開設內部人帳戶（俗稱98戶），且其內部簽呈簽核行為與公司分層負責明細表規則不符，導致國票證券遭金融監督管理委員會裁罰新台幣30萬元。

新北地檢署今日指揮新北市調查處，兵分四路對國票證券相關處所進行搜索，並傳喚陳帝生、前董事長王祥文及前總經理張育綺等3名被告到案說明，全案朝違反《證券交易法》特別背信罪嫌方向偵辦。

證券俗稱的「98戶」，是指證券商專供內部從業人員及其配偶、未成年子女開立的專屬證券交易帳戶。這類帳戶的帳號皆以「98」開頭，目的在於方便主管機關與券商進行內部稽核、防範利益衝突，並落實嚴格的風險控管，因此在交易權限上（如信用交易）通常會受到較多規範與限制。

2024年12月及去年1月間，證交所對國票證券進行查核時，發現2項重大疏失。其一是陳帝生實際上為公司經理人及員工，但未依法辦理人員登記並開設內部人帳戶；其二則是公司內部簽呈簽核行為與分層負責明細表規則不符。

去年4月間，金管會就這2項疏失，認定國票證券未能落實內部控制制度，已違反《證券商管理規則》，因此依《證券交易法》裁處30萬元罰鍰。

當時有媒體報導，陳帝生曾任國票證券副總經理，於2019年轉任顧問期間，仍主掌公司承銷業務，同時兼任多家上市櫃公司重要職位，包括台端興業公司董事長、桓鼎KY董事及統量電能董事長。而國票證券正是桓鼎KY現金增資案的承銷商。

另有國票證券獨立董事曾公開指控，前董事長王祥文明知此事，卻仍協助陳帝生規避98戶及關係人交易的金融監管，涉嫌背信及特別背信罪。