金管會開罰相關報導 - 太報 TaiSounds

金管會開罰

華南永昌證券出包業務員收取客戶投資款卻未下單！金管會開罰90萬、勒令解職

2026-01-05 19:53

金管會今（5）天公布，華南金旗下華南永昌證券因內部控管失當，所屬業務人員以投資或認購股票名義，向客戶收取款項，實際卻未辦理任何股票申購或交易，違反證券管理相關法令，公司未能有效督導，依法裁處新臺幣90萬元罰鍰，並命其解除涉案業務人員職務，這也是金管會2026年首張罰單。
內控出包! 行員挪用客戶資金金管會開罰200萬合庫銀：立即解雇已追回款項

2025-10-02 12:30

金管會銀行局昨（1）公告，合庫銀行一名前櫃員以「稅費款項未即時入帳」等手法，挪用代收款項及客戶資金，因內控機制未落實，依《銀行法》第129條第7款裁處合庫銀新台幣200萬元罰鍰。
首件低估賠款準備金裁罰案！　金管會開罰明台產物保險900萬元

2025-05-15 16:27

明台產物保險低估賠款準備金！明台產物保險於去年10月30日向金管會通報，任意汽車保險未決賠款準備金有遲估與短估之作業缺失重大偶發事件，金管會調查發現，明台產物保險2023年起即有低估和遲估影響賠款準備金，出現系統性疏於管理，影響到存款準備金被低估5.75億元，依保險法規定核處罰鍰900萬元。是僅次於和泰產險1140萬罰鍰的第二高的罰單。
台新銀催收信函出包四年！洩1089人個資　金管會開罰600萬元

2025-05-08 16:31

台新銀行催收信函寄送地址異常，委外廠商信用卡帳單資料錯置所涉缺失，接近4年時間導致客戶個資外洩，影響客戶響客戶數共1,447人，金管會表示，台新銀行未完善資訊系統和內稽內控，衡量影響人數時間長短和嚴重性，依據相關法源是可開罰200萬元到5千萬元，依照台新銀的作業疏失開罰600萬元罰鍰。
全台首例! 銀行工友挪用公款涉案金管會開罰土銀400萬元

2025-04-24 15:59

土地銀行沙鹿分行前工友以工代職挪用公款成台灣首例！金管會表示，土地去年進行碳盤查時，發現實際城出用戶分擔比例，變成銀行支出，才發現陳姓工友涉嫌挪用公款，違法行為期間長達7年4個月，挪用及短收金額共計271萬元。土銀未確實執行內部控制制度，要求沙鹿分行檢討，並決議開罰400萬元。
臺灣銀行行員協助詐團騙逾億元!　金管會開鍘重罰2200萬元、史上最重罰鍰

2025-03-11 16:48

百分百公股銀行也涉及詐團！金管會表示，臺灣銀行辦理行員外出開戶、存匯交易、客戶身分持續審查、帳戶監控作業及員工異常行為管理等機制，受詐金額高達１億多元，臺灣銀行未完善建立及未確實執行內部控制制度，違反銀行法相關規定，核處2,200萬元罰鍰。這起案件也創下金管會開罰銀行行員涉詐最高罰鍰。
台灣人壽理賠人員詐保！涉案金額2397萬元金管會開罰720萬元

2025-02-20 16:34

金管會開罰台灣人壽理賠詐領事件，金管會表示，台灣人壽辦理理賠詐欺專案查核時發現異常情形，2024年10月底向金管會通報理賠人員詐保重大偶發事件，經金管會對台灣人壽辦理專案檢查，發現該公司辦理保險理賠、請款及會計作業等事項，涉案時間將近一年半、案件數達161件，涉案金額2397萬元，有違反保險法相關規定情事，核處罰鍰720萬元。
國泰、復華投信經理人涉跟單！金管會開罰120萬今年要募海外主動ETF已無望

2025-01-14 16:17

金管會開砸！國泰投信和復華投信經理人涉跟單，金管會表示，分別針對國泰投信，復華投信核處警告,並開120萬罰鍰，同時祭出一年內不得募集國外有價證券4限制。換言之，兩家投信將不能申請募集海外主動式ETF。
與律師共組詐團！台銀神鬼夫妻檔騙走上億元　金管會年後確定開罰金額

2025-01-09 21:36

銀行行員屢傳勾結詐團，現在甚至進化「自組」詐團，騙走客戶上億元！該案件就是桃園地檢署，2024年10月偵辦游姓律師與台灣銀行夫妻檔行員共組詐騙集團，將騙來贓款以虛擬貨幣洗錢，上百人遭投資詐騙上當，不法所得高達1.1億元。對此，金管會表示已全面查處台銀，並請台銀做陳述意見，農曆年後將確定台銀挨罰金額，一般認為這張罰單「欲小不易」。
金融業重大裁罰年終盤點 3壽險、1券商、2投信遭限制業務仍未解禁

2024-12-17 19:55

金管會今天公布，目前尚有6家金融業者因重大違規，包括包括宏泰人壽、新光人壽、三商美邦人壽、康和證券、街口投信及國泰投信等，共3家壽險、1家券商及2家投信，仍在業務受限名單上，主因裁罰期限尚未屆滿或尚未獲認可改善，其中宏泰人壽遭限制不得新增不動產投資，迄今已逾5年未解禁，業務受限制時間最長。

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