丹尼爾投顧遭廢照　金管會：客戶權益不受損、基金申贖可洽投信

金管會去年3月29日以公司資金私用重罰丹尼爾證券投顧，開鍘300萬元，創下投顧裁罰史最重。金管會考量丹尼爾投顧保證金已扣到0、資產不足抵償負債、多次自行變更營業處所、主管和業務長期缺額，明顯已無法健全經營，依投顧相關法令規定，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。

這也是自2017年聯華投顧、2020年益高環球投顧遭金管會廢照後，今年度首度廢止投顧公司營業執照。

金管會表示，丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押。去年度財務報告有資產不足抵償其負債，迄今仍未改善，累積虧損3000多萬元

且丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所屬累犯。加上投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，自2021年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。

至於客戶和員工後續處置，金管會說明，丹尼爾投顧目前已無營運，過去主要是代銷境內基金，約有357名基金客戶也無新增，客戶權益不會受損，不過未來申購贖回要洽投信。